5月26日，上交所、深交所公布监管动态，本周，上交所对日播时尚、杭州热电等严重异动股票进行重点监控；深交所对近期涨幅异常的丰立智能进行重点监控。

沪市监管概览

一、上市公司监管

(资料图)

5月22日至2023年5月26日，上交所公司监管部门共发送监管工作函14份，其中监管问询函1份、监管工作函13份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告19份。针对信息披露违规行为，采取书面警示4单、纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。

二、市场交易监管

5月22日至2023年5月26日，上交所对日播时尚、杭州热电等严重异动股票进行重点监控，对34起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对25起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对13起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。

深市监管动态

一、上市公司监管动态

5月19日至5月25日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，1宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对5宗违规行为发出监管函，均涉及信息披露及规范运作违规。本周发出年报问询函88份、重组问询函2份、关注函13份、其他函件12份。

二、市场交易监管动态

5月22日至5月26日，本所共对77起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“丰立智能”进行重点监控；共对30起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态

本周，本所对发行上市审核中发现核查把关不到位、存在违规行为的2名保荐代表人采取口头警示的监管措施。

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